關于印發濟南市地方金融組織紅黑名單管理辦法(試行)的通知

濟金監字﹝2019﹞110號

各區縣地方金融監督管理局:

《濟南市地方金融組織紅黑名單管理辦法(試行)》已經我局局長辦公會研究通過,現印發你們,請遵照執行。

 濟南市地方金融監督管理局

2019年10月16日

濟南市地方金融組織紅黑名單管理辦法(試行)
第一章 總 則

第一條  為貫徹落實《濟南市人民政府關于印發濟南市建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度實施方案的通知》(濟政字〔2017〕35號)、《濟南市人民政府關于印發濟南市失信聯合懲戒對象名單管理辦法的通知》(濟政字〔2019〕49號),進一步加強地方金融組織管理,推進地方金融組織誠信體系建設,根據山東省地方金融監督管理局《關于印發山東省地方金融組織紅黑名單管理辦法(試行)的通知》(魯金監字〔2018〕48號)等相關規定,制定本辦法。

第二條  本辦法所稱紅名單,是指地方金融監管局將管理規范、經營穩健、業績優良、誠實守信、風險防控能力強的地方金融組織,納入紅名單管理,予以政策支持和實施獎勵。

黑名單,是指地方金融監管局在依法履職過程中,將金融活動中違反法律法規且情節嚴重的地方金融活動主體,納入黑名單,并實施重點監管和聯合懲戒。

第三條  本辦法適用于由地方金融監管局依法審批或實施監管的地方金融組織,包括小額貸款公司、融資擔保公司、區域性股權市場、典當行、融資租賃公司、商業保理公司、地方資產管理公司、投資公司、開展信用互助的農民專業合作社、社會眾籌機構、地方交易場所(權益類交易市場、介于現貨與期貨之間的大宗商品交易市場等)、網絡借貸機構、民間資本管理機構、民間資本融資登記服務機構,省人民政府及其有關部門授權市人民政府監督管理的從事金融活動的其他機構或者組織等。

地方金融組織的法定代表人、董事、監事、高級管理人員及對失信行為負有直接責任的從業人員適用于本辦法。

第二章 適用情形

第四條  適用主體符合下列情形之一的,應納入紅名單:

(一)經營業務合規穩健且連續三年無不良信用記錄的;

(二)因誠實守信獲得國家、省、市級榮譽稱號的;

(三)榮獲其他相關國家、省級、市級表彰或被選樹為誠信典型的。

第五條  適用主體違反《山東省地方金融條例》等法律法規,有下列情形之一且情節嚴重,被依法處以較重行政處罰或被追究刑事責任的,應列入黑名單:

(一)被許可人故意提供虛假情況或故意隱瞞真實情況,或者利用其它詐騙或賄賂手段,取得行政許

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